【负责人解读】芜湖市市场监督管理局局长曹德伟：关于《芜湖市市场监督管理局轻微违法违规经营行为免罚清单1.0版》的政策解读

我局曹德伟局长对制定的《芜湖市市场监督管理局轻微违法违规经营行为免罚清单1.0版》政策解读如下：

一、制定背景

为贯彻落实市委、市政府建立包容审慎监管机制的要求，激发市场活力，进一步优化营商环境，促进经济持续健康发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的相关规定，制定本清单。

二、起草过程

在前期有关调研中发现，大部分轻微违法行为的主体都是中小企业和创新型企业，大都设立时间不长，合规意识和能力较弱，初次违法很多都是无心之失，一旦被罚难免会对企业未来经营发展带来负面影响。而对于轻微违法行为，不少一线行政执法人员却“不会”也“不敢”给予免罚处理。在缺乏明确的制度依据的情况下，一方面，执法人员在具体案件中会面临“怎样的情形才构成违法行为轻微”的困惑；另一方面，行政管理部门担忧“不予处罚”会被标签为“行政不作为”。

通过集中进行调研、走访和座谈，面对面了解企业需求，并围绕市场轻微违法违规经营行为的标准、范围等关键问题，反复研究论证、多次听取各方意见。最终，通过对《行政处罚法》中“不予行政处罚”的通行规定与28部单行法规相关规定的仔细梳理，对违法行为进行了更加精细地划分，形成了《免罚清单（第一批）》，用清晰列明的免罚事项给执法人员以明确指引，从而提高执法效能，有效激发市场活力，让企业真正感受到“有温度的执法”。

三、工作目标

进一步细化完善行政处罚裁量权，提高制度供给质量，让企业真正感受到“有温度的执法”，为各类企业特别是中小企业、新业态、创新型企业在发展初期提供更加宽容的制度环境。

四、主要内容

我们始终牢牢坚持包容审慎、教育与处罚相结合的基本原则，既要依据现行法律规定，将确实属于情节轻微、依法依规可免罚的违法违规行为具体化、标准化，又不能让出台后的《免罚清单（第一批）》成为企业自以为可以逃避处罚的借口。经过认真研究论证，《免罚清单（第一批）》对此次列入的50项市场轻微违法违规行为进行了严格限定，涵盖工商、质量、食品安全等领域。根据不予行政处罚的依据不同，又可分为两类：

第一类是根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款的规定，不予行政处罚的事项，即由于违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，而不予行政处罚的事项，共计有14项。如，违反《中华人民共和国广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但具备合法有效专利证明，而且及时纠正，没有造成危害后果的行为。

　　第二类是根据专门领域的法律法规规章的有关规定，可以不予行政处罚的事项，共36项。如，违反《公司登记管理条例》第二十九条，公司未依法办理住所变更登记，责令限期登记后及时登记的行为。

同时，对于食品安全等与人民群众生命、健康、财产安全密切相关的行为，《免罚清单（第一批）》充分体现审慎原则，对涉及食品安全领域的3项免罚事项明确要求仅首次作出该违法行为、及时改正，而且未造成后果，方可不予处罚。

五、创新举措

行政执法的价值，绝非“为罚而罚”，而是要达到预防违法的实际效果。为此，《免罚清单（第一批）》坚持预防为先，教育与处罚相结合，对于不予行政处罚的，除责令改正外，执法部门还要及时开展教育工作，通过批评教育、指导约谈等措施，促进经营者依法合规开展经营活动，提升行政相对人奉法守规意识，避免日后此类违法行为再次发生、甚至“积小错酿大祸”，真正实现法律效果和社会效果相统一。

六、下一步工作考虑

《免罚清单（第一批）》出台后，我局将会抓紧落实，并在实践中归纳总结经验，使免罚清单制度能够落实到位、有效执行，根据情况适时推出第二批、第三批清单。